ISIN 编码简介
关于国际证券识别码(ISIN编码)
ISIN编码在世界范围内被广泛用来识别特定证券产品,例如债券、股票(包括普通股和优先股)、期货、认股权证、基金、商业票据和期权。ISIN编码被用来协助更清楚地清算和处理证券产品。该代码由12位字母和数字组成,用作统一同一个证券的不同代码符号(证券代码可能会因为交易币种而变化)。在美国,ISIN是证券统一代码程序委员会九位CUSIP码的加长版本——ISIN编码是在CUSIP码首尾分别添加国家代码和校验码而生成。
结构介绍
ISIN编码由三部分组成,例如US-049580485-1 (此处的连字符只是为了让以下介绍更清楚,正式代码中没有连字符)。该代码可以分为以下三部分:
- 两个字母组成的国家代码,取自于国际标准化组织(ISO) 在ISO 6166 中提供的国家代码列表。这个代码根据公司总部所在地分配。特别代码“XS”用来代表通过泛欧洲结算系统(例如欧洲银行票据交换所和CEDEL票据交换中心)结算的国际证券。
- 一个九位数字组成的识别码,叫做国家证券识别码(NSIN码), 是由每个国家或地区的国家编号(NNA)机构授予。如果国家编号少于九位数字,开头填若干零补足九位成为NSIN码。此数字代码没有实际意义,本质上只是序列码。
- 单位校验码。 该数字是根据前11位字母和数字,采用模数10加权算法计算得出的,可用来确保代码的正确性。
用途
ISIN编码过去被认为只是证券识别的次要代码,只用于清算和处置。近几年,一些欧洲国家已把ISIN编码作为首选的证券代码。在美国和加拿大,ISIN编码也在被间接使用中,因为它是建立在证券统一代码程序委员会CUSIP码基础之上的。 随着时间推移,大部分国家已经同意采用ISIN编码作为首选或者次要代码。
CUSIP码归美国银行家协会所有,由标准普尔运营。CUSIP码是北美当地使用的证券识别码; SEDOL码是英国当地的证券识别码; Valor编码是瑞士当地的证券识别码。
ISIN编码在全球被广泛接受对于完成全球直通式处理的目标至关重要。全球直通式处理是指用电子平台进行清算和处置,交易中没有人为介入。ISIN编码被共同保管人用来追踪记录